工商行政管理机关查处垄断协议、滥用市场支配地位案件程序规定
国家工商行政管理总局
工商行政管理机关查处垄断协议、滥用市场支配地位案件程序规定
发文日期: 2009年05月26日
文 号: 国家工商行政管理总局令第42号
第一条 为规范和保障工商行政管理机关依法查处垄断行为，依据《中华人民共和国反垄断法》制定本规定。
第二条 国家工商行政管理总局统一负责垄断协议、滥用市场支配地位方面的反垄断执法工作。
国家工商行政管理总局根据工作需要，可以授权有关省、自治区、直辖市工商行政管理局（以下简称省级工商行政管理局）负责垄断协议、滥用市场支配地位方面的反垄断执法工作。
第三条 下列垄断行为应当由国家工商行政管理总局负责查处：
（一）全国范围内有重大影响的；
（二）国家工商行政管理总局认为应当由其管辖的。
下列垄断行为可以授权省级工商行政管理局负责查处：
（一）该行政区域内发生的；
（二）跨省、自治区、直辖市发生，但主要行为地在该行政区域内的；
（三）国家工商行政管理总局认为可以授权省级工商行政管理局管辖的。
授权以个案的形式进行。被授权的省级工商行政管理局不得再次向下级工商行政管理局授权。
第四条 工商行政管理机关依据职权，或者通过举报、其他机关移送、上级机关交办等途径，发现垄断行为并依法查处。
第五条 任何单位和个人有权向工商行政管理机关举报涉嫌垄断行为，工商行政管理机关应当为举报人保密。
举报采取书面形式的，应当包括以下内容：
（一）举报人的基本情况。举报人为个人的，应当提供姓名、住址、联系方式等。举报人为经营者的，应当提供名称、地址、联系方式、主要从事的行业、生产的产品或者提供的服务等；
（二）被举报人的基本情况。包括经营者名称、地址、主要从事的行业、生产的产品或者提供的服务等；
（三）涉嫌垄断的相关事实。包括被举报人违反法律、法规和规章实施垄断行为的事实以及有关行为的时间、地点等；
（四）相关证据。包括书证、物证、证人证言、视听资料、计算机数据、鉴定结论等，有关证据应当有证据提供人的签名并注明获得证据的来源；
（五）是否就同一事实已向其他行政机关举报或者向人民法院提起诉讼。
第六条 国家工商行政管理总局和省级工商行政管理局负责举报材料的受理。省级以下工商行政管理机关收到举报材料的，应当在5个工作日内将有关举报材料报送省级工商行政管理局。
受理机关收到举报材料后，应当进行登记并对举报内容进行核查。
举报材料不齐全的，应当通知举报人及时补齐。
对于匿名的书面举报，如果有具体的违法事实并提供相关证据的，受理机关应当进行登记并对举报内容进行核查。
第七条 省级工商行政管理局应当对主要发生在本行政区域内涉嫌垄断行为的举报进行核查，并将核查的情况以及是否立案的意见报国家工商行政管理总局。
省级工商行政管理局对举报材料齐全、涉及两个以上省级行政区域的涉嫌垄断行为的举报，应当及时将举报材料报送国家工商行政管理总局。
第八条 国家工商行政管理总局根据对举报内容核查的情况，决定立案查处工作。国家工商行政管理总局可以自己立案查处，也可以根据本规定第三条的规定授权有关省级工商行政管理局立案查处。
第九条 国家工商行政管理总局对自己立案查处的案件，可以自行开展调查，也可以委托有关省级、计划单列市、副省级市工商行政管理局开展案件调查工作。
省级工商行政管理局对经授权由其立案查处的案件，应当依据本规定组织案件调查等相关工作。
第十条 工商行政管理机关调查涉嫌垄断行为，经向有权查处垄断案件机关的主要负责人书面报告并经批准，可以采取下列调查措施：
(一)进入被调查的经营者的营业场所或者其他有关场所进行检查；
(二)询问被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位或者个人，要求其说明有关情况；
(三)查阅、复制被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位或者个人的有关单证、协议、会计账簿、业务函电、电子数据等文件、资料；
(四)查封、扣押相关证据；
(五)查询经营者的银行账户。
第十一条 工商行政管理机关执法人员调查案件，不得少于两人，并应当出示执法证件。
第十二条 工商行政管理机关调查涉嫌垄断行为时，可以要求被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位或者个人（以下简称被调查人）在规定时限内提供以下书面材料：
（一）被调查人的基本情况，包括组织形式、名称、联系人及联系方式、营业执照或者社会团体法人登记证书、法人组织代码副本复印件。经营者为个人的，提供身份证复印件及联系方式；
（二）被调查人为经营者的，还应提供近三年的生产经营状况、年销售额情况、缴税情况、与交易相对人业务往来及合作协议、境外投资情况等，上市公司还要提供股票收益情况；
（三）被调查人为行业协会的，还应提供行业组织章程、相关产业政策依据、本行业生产经营规划以及执行情况、与涉嫌垄断行为有关的会议、活动情况及文件等；
（四）就工商行政管理机关提出的相关问题所作的说明；
（五）工商行政管理机关认为需要提供的其他书面材料。
工商行政管理机关及其工作人员对执法过程中知悉的商业秘密负有保密义务。
第十三条 被调查的经营者、利害关系人有权陈述意见。工商行政管理机关应当对被调查的经营者、利害关系人提出的事实、理由和证据进行核实。
第十四条 对工商行政管理机关依法实施的调查，拒绝提供、不完全提供或者超过规定时限提供有关材料、信息，或者提供虚假材料、信息，或者隐匿、销毁、转移证据，或者有拒绝、阻碍调查行为的，依照《反垄断法》第五十二条的规定处理。
第十五条 涉嫌垄断行为的经营者在被调查期间，可以提出中止调查的申请，承诺在工商行政管理机关认可的期限内采取具体措施消除行为影响。
第十六条 中止调查申请应当以书面形式提出，并由法定代表人、其他组织负责人或者个人签字并盖章。申请书应当载明以下事项：
（一）涉嫌违法的事实及可能造成的影响；
（二）消除行为影响拟采取的具体措施；
（三）实现承诺的日程安排和保证声明。
第十七条 工商行政管理机关根据被调查经营者的申请，在考虑行为的性质、持续时间、后果及社会影响等具体情况后，可以决定中止调查，并作出中止调查决定书。中止调查决定书应当载明被调查经营者涉嫌违法的事实、承诺的具体内容、消除影响的具体措施、时限以及不履行或者部分履行承诺的法律后果等内容。
第十八条 决定中止调查的，经营者应当在规定的时限内向工商行政管理机关提交履行承诺进展情况的书面报告。
第十九条 工商行政管理机关对经营者履行承诺的情况进行监督。确定经营者已经履行承诺的，可以决定终止调查，并作出终止调查决定书。终止调查决定书应当载明被调查经营者涉嫌违法的事实、承诺的具体内容、消除影响的具体措施、履行承诺的具体步骤和时间等内容。
有下列情形之一的，应当恢复调查：
（一）经营者未履行承诺的；
（二）作出中止调查所依据的事实发生重大变化的；
（三）中止调查的决定是基于经营者提供的不完整、不正确或者误导性的信息作出的。
第二十条 工商行政管理机关对主动报告达成垄断协议有关情况并提供重要证据的经营者，可以酌情减轻或者免除处罚。
对垄断协议的组织者，不适用前款规定。
重要证据应当是能够启动调查或者对认定垄断协议行为起到关键性作用的证据。
第二十一条 经营者能够证明所达成的协议符合《反垄断法》第十五条规定情形的，工商行政管理机关可以对有关行为予以豁免。
第二十二条 工商行政管理机关对涉嫌垄断行为调查核实后，认定构成垄断行为的，应当依法作出行政处罚决定。
第二十三条 国家工商行政管理总局对重大垄断案件，在作出行政处罚决定前应当向国务院反垄断委员会报告。
经授权的省级工商行政管理局应当依法作出中止调查、终止调查或者行政处罚决定，但在作出决定前应当向国家工商行政管理总局报告。省级工商行政管理局应当在作出决定后10个工作日内，将有关情况、相关决定书及案件调查终结报告报国家工商行政管理总局备案。
第二十四条 国家工商行政管理总局研究决定不适用《反垄断法》，但可以转致适用其他工商行政管理法律、法规处理的举报，应当及时转送有关工商行政管理机关依法处理。属于其他行政机关管辖的，应当依法移送其他有权机关。
省级以下工商行政管理机关可以依照其他法律、法规的规定，对发生在本行政区域内的公用企业或者其他依法具有独占地位经营者的限制竞争行为进行监督检查。
第二十五条 工商行政管理机关对依法查处的垄断案件，可以向社会公布。
第二十六条 本规定对垄断行为调查、听证和处罚程序未做规定的，依照《中华人民共和国行政处罚法》、《工商行政管理机关行政处罚程序规定》、《工商行政管理机关行政处罚案件听证规则》的有关规定执行，但有关时限的规定不适用《工商行政管理机关行政处罚程序规定》、《工商行政管理机关行政处罚案件听证规则》。
第二十七条 对工商行政管理机关依照本规定作出的行政处罚等决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第二十八条 工商行政管理机关在反垄断执法工作中，要加强与其他反垄断执法机构和有关部门的信息沟通和执法协作。
第二十九条 工商行政管理机关工作人员违反本规定，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露执法过程中知悉的商业秘密，尚不构成犯罪的，依法给予行政处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。
第三十条 本规定不适用于查处垄断协议、滥用市场支配地位方面的价格垄断行为。
第三十一条 本规定由国家工商行政管理总局负责解释。
第三十二条 本规定自2009年 7月 1日起施行。
中华人民共和国对外合作开采陆上石油资源条例
国务院
中华人民共和国对外合作开采陆上石油资源条例
中华人民共和国国务院令
（第１３１号）
现发布《中华人民共和国对外合作开采陆上石油资源条例》，自发布之日起施行。
总理 李鹏
１９９３年１０月７日
第一章 总则
第一条
为保障石油工业的发展，促进国际经济合作和技术交流，制定本条例。
第二条
在中华人民共和国境内从事中外合作开采陆上石油资源活动，必须遵守本条例。
第三条
中华人民共和国境内的石油资源属于中华人民共和国国家所有。
第四条
中国政府依法保护参加合作开采陆上石油资源的外国企业的合作开采活动及其投资、利润和其他合法权益。
在中华人民共和国境内从事中外合作开采陆上石油资源活动，必须遵守中华人民共和国的有关法律、法规和规章，并接受中国政府有关机关的监督管理。
第五条
国家对参加合作开采陆上石油资源的外国企业的投资和收益不实行征收。在特殊情况下，根据社会公共利益的需要，可以对外国企业在合作开采中应得石油的一部分或者全部，依照法律程序实行征收，并给予相应的补偿。
第六条
国务院授权的部门或者单位，负责在国务院批准的合作区域内，划分合作区块，确定合作方式，组织制订有关规划和政策，审批对外合作油（气）田总体开发方案。
第七条
中国石油天然气总公司负责对外合作开采陆上石油资源的经营业务；负责与外国企业谈判、签订、执行合作开采陆上石油资源的合同；在国务院批准的对外合作开采陆上石油资源的区域内享有与外国企业合作进行石油勘探、开发、生产的专营权。
第八条
中国石油天然气总公司在国务院批准的对外合作开采陆上石油资源的区域内，按划分的合作区块，通过招标或者谈判，与外国企业签订合作开采陆上石油资源合同。该合同经中华人民共和国对外贸经济合作部批准后，方为成立。
中国石油天然气总公司也可以在国务院批准的合作开采陆上石油资源的区域内，与外国企业签订除前款规定以外的其他合作合同。该合同必须向中华人民共和国对外贸易经济合作部备案。
第九条
对外合作区块公布后，除中国石油天然气总公司与外国企业进行合作开采陆上石油资源活动外，其他企业不得进入该区块内进行石油勘查活动；也不得与外国企业签订在该区块内进行石油开采的经济技术合作协议。
对外合作区块公布前，已进入该区块进行石油勘查（尚处于区域评价勘查阶段）的企业，在中国石油天然气总公司与外国企业签订合同后，应当撤出。该企业所取得的勘查资料，由中国石油天然气总公司负责销售，以适当补偿其投资。该区块发现有商业开采价值的油（气）田后，从该区块撤出的企业可以通过投资方式参与开发。
国务院授权的部门或者单位应当根据合同的签订和执行情况，定期对所确定的对外合作区块进行调整。
第十条
对外合作开采陆上石油资源，应当遵循兼顾中央与地方利益的原则，通过吸收油（气）田所在地的资金对有商业开采价值的油（气）田的开发进行投资等方式，适当照顾地方利益。
有关地方人民政府应当依法保护合作区域内正常的生产经营活动，并在土地使用、道路通行、生活服务等方面给予有效地协助。
第十一条
合作开采陆上石油资源，应当依法纳税，并缴纳矿区使用费。
合作开采陆上石油资源的企业的雇员，应当就其所得依法纳税。
第十二条
为执行合同所进口的设备和材料，按照国家有关规定给予减税、免税或者给予税收方面的其他优惠。具体办法由财政部会同海关总署制定。
第二章 外国合同者的权利和义务
第十三条
中国石油天然气总公司与外国企业合作开采陆上石油资源必须订立合同，除法律、法规另有规定或者合同另有约定外，应当由签订合同的外国企业（以下简称外国合同者）单独投资进行勘探，负责勘探作业，并承担勘探风险；发现有商业开采价值的油（气）田后，由外国合同者与中国石油天然气总公司共同投资合作开发；外国合同者并应承担开发作业和生产作业，直至中国石油天然气总公司按照合同约定接替生产作业为止。
第十四条
外国合同者可以按照合同约定，从生产的石油中回收其投资和费用，并取得报酬。
第十五条
外国合同者根据国家有关规定和合同约定，可以将其应得的石油和购买的石油运往国外，也可以依法将其回收的投资、利润和其他合法收益汇往国外。
外国合同者在中国境内销售其应得的石油，由中国石油天然气总公司统一收购。
第十六条
外国合同者应当在中国境内经批准经营外汇业务的银行开设帐户，并遵守国家有关外汇管理的规定。
第十七条
外国合同者应当依法在中国境内设立分支机构或者代表机构。
第十八条
外国合同者在执行合同的过程中，应当采用先进技术和管理经验，并应当向中方人员转让技术，传授经验，负责对其进行培训。
外国合同者在石油作业中应当逐步扩大使用中方人员的比例。
第十九条
外国合同者在执行合同的过程中，应当及时地、准确地向中国石油天然气总公司报告石油作业情况，完整地、准确地取得各项石油作业的数据、记录、样品、凭证和其它原始资料，并按规定向中国石油天然气总公司提交资料和样品以及技术、经济、财会、行政方面的各种报告。
第二十条
外国合同者执行合同，除租用第三方的设备外，按照计划和预算所购置和建设的全部资产，在其投资按照合同约定得到补偿或者该油（气）田生产期期满后，所有权属于中国石油天然气总公司。在合同期内，外国合同者可以按照合同约定使用这些资产。
第三章 石油作业
第二十一条
作业者必须根据国家有关开采石油资源的规定，制订油（气）田总体开发方案，并经国务院授权的部门或者单位批准后，实施开发作业和生产作业。
第二十二条
石油作业所需的机器设备、原材料、配套件、运输工具和办公用品，在国内与国外同等条件下，作业者应当尽先在中国购买。
石油作业所需的人员和承包者，作业者应当按照合同约定，优先录用中国公民和中国承包者。
第二十三条
作业者和承包者在实施石油作业中，应当遵守国家有关环境保护和安全作业方面的法律、法规和标准，并按照国际惯例进行作业，保护农田、水产、森林资源和其他自然资源，防止对大气、海洋、河流、湖泊、地下水和陆地其他环境的污染和损害。
第二十四条
在实施石油作业中使用土地的，应当依照《中华人民共和国土地管理法》和国家其他有关规定办理。
第二十五条
本条例第十九条规定的各项石油作业的数据、记录、样品、凭证和其它原始资料，所有权属于中国石油天然气总公司。
前款所列数据、记录、样品、凭证和其它原始资料的使用、转让、赠与、交换、出售、发表以及运出、传送到中华人民共和国境外，必须按照国家有关规定执行。
第四章 争议的解决
第二十六条
合作开采陆上石油资源合同的当事人因执行合同发生争议时，应当通过协商或者调解解决；不愿协商、调解，或者协商、调解不成的，可以根据合同中的仲裁条款或者事后达成的书面仲裁协议，提交中国仲裁机构或者其他仲裁机构仲裁。
当事人未在合同中订立仲裁条款，事后又没有达成书面仲裁协议的，可以向中国人民法院起诉。
第五章 法律责任
第二十七条
违反本条例规定，有下列行为之一的，国务院授权的部门或者单位可以给予警告、责令限期改正；在限期内不改正的，可以责令其停止实施石油作业；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（一）违反本条例第九条第一款规定，擅自进入对外合作区块进行石油勘查活动或者与外国企业签订在对外合作区块内进行石油开采合作协议的；
（二）违反本条例第十九条规定，在执行合同的过程中，未向中国石油天然气总公司及时、准确地报告石油作业情况的，未按规定向中国石油天然气总公司提交资料和样品以及技术、经济、财会、行政方面的各种报告的；
（三）违反本条例第二十一条规定，油（气）田总体开发方案未经批准，擅自实施开发作业和生产作业的；
（四）违反本条例第二十五条第二款规定，擅自使用石油作业的数据、记录、样品、凭证和其它原始资料或者将其转让、赠与、交换、出售、发表以及运出、传送到中华人民共和国境外的。
第二十八条
违反本条例第十一条、第十六条、第二十三条、第二十四条规定的，由国家有关主管部门依照有关法律、法规的规定予以处罚；构成犯罪，依法追究刑事责任。
第六章 附则
第二十九条 本条例下列用语的含义：
（一）撌蛿，是指蕴藏在地下的、正在采出的和已经采出的原油和天然气。
（二）撀缴鲜妥试磾，是指蕴藏在陆地全境（包括海滩、岛屿及向外延伸至五米水深处的海域）的范围内的地下石油资源。
（三）摽蓴，是指石油的勘探、开发、生产和销售及其有关的活动。
（四）撌妥饕禂，是指为执行合同而进行的勘探、开发和生产作业及其有关的活动。
（五）摽碧阶饕禂，是指用地质、地球物理、地球化学和包括钻探井等各种方法寻找储藏石油圈闭所做的全部工作，以及在已发现石油的圈闭上为确定它有无商业价值所做的钻评价井、可行性研究和编制油（气）田的总体开发方案等全部工作。
（六）摽⒆饕禂是指自油（气）田总体开发方案被批准之日起，为实现石油生产所进行的设计、建造、安装、钻井工程等及其相应的研究工作，包括商业性生产开始之前的生产活动。
（七）撋饕禂，是指一个油（气）田从开始商业性生产之日起，为生产石油所进行的全部作业以及与其有关的活动。
第三十条
本条例第四条、第十一条、第十二条、第十五条、第十六条、第十七条、第二十二条的规定，适用于外国承包者。
第三十一条 本条例自发布之日起施行。
